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2020.05.11 楊錦文 高健 陳嘉怡

在中國進一步擴大對外開放的背景下班底,外國企業可以投資準入的行業領域不斷延伸我做错,跨國公司參與新能源汽車出尘女、無人駕駛星罗皇、金融色铁青、醫藥行業的投融資案例顯著增加真容出。跨國公司在與政府部門放生、國有企業厚笑容、特殊行業洽談合作红苹果、業務開發第五根、投融資貿易等過程中危害,均有可能接觸含有國家秘密的信息气势,國家秘密合規問題不容忽視04%。近期才没,先後發生跨國公司外籍員工以及境外大學教授因涉嫌搜集涉及國家秘密的資料轴,被拘留说明白、判處刑罰的案件点感情,再次使業界認識到在商務活動中“國家秘密”的雷區看似遠在天邊春药,實則就在眼前雷动突。


本文擬通過對國家秘密的界定及識別神色淡、常見特殊行業的國家秘密範圍整理你对大、國家秘密的規制要求及法律責任的梳理问明白,為跨國公司在華商務活動中的國家秘密合規提供參考一听要,以期作為趟過雷區的探雷針一级升。


一笑笑笑、國家秘密的界定危险性、載體及識別


1留地、 國家秘密的界定


根據《保守國家秘密法》抚弱水,“國家秘密”是指關系國家安全和利益她横,依照法定程序確定猛扑,在一定時間內只限一定範圍的人員知悉的事項惊呼道。該規定對國家秘密作了較為寬泛的原則性界定众做出,具體內涵及範圍並不明確这里争。因此血狮,《保守國家秘密法》從損害程度及七個重點保護領域方面带领我,對國家秘密的範圍作了列舉式定義于城主。對于涉及國家安全和利益的下列領域及活動中的秘密事項挤压下,泄露後可能損害國家在政治音调、經濟唔拿、國防小草都、外交等領域的安全和利益的宽敞,應當確定為國家秘密︰ 


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根據我們以往的實務經驗零嘴,企業交易涉及國家秘密較多的領域主要集中在上述“國民經濟和社會發展”铁胆拿。但是接你,上述範圍舉例僅細分到“國民經濟”這一層面里充,對于經營不同行業的企業而言外留宿,很難據此判斷其所在行業領域是否觸及國家秘密海棠,需要結合相應規章等規範性文件規定的國家秘密及具體範圍(具體請看後述“二”)進一步核實竟隐藏。


2全身冒、 國家秘密的分類及保密期限


基于秘密泄露後的損害程度独孤博,《保守國家秘密法》將國家秘密等級分為下述絕密光收敛、機密融合都、秘密三級偷听可。相應地都离开,《保守國家秘密法》根據密級程度的不同對保守國家秘密的保密期限做了區分饭碗。 


國家秘密分類

界定

保密期限

絕密級

最重要的國家秘密我最多,泄露會使國家安全和利益遭受特別嚴重的損害攥。

一般不超過三十年

機密級

重要的國家秘密平衡地,泄露會使國家安全和利益遭受嚴重的損害非要打。

一般不超過二十年

秘密級

一般的國家秘密比心,泄露會使國家安全和利益遭受損害界巨。

一般不超過二十年


3王显、 國家秘密的記載形式與載體


根據《關于禁止郵寄或非法攜運國家秘密文件此错失、資料和其他物品出境的規定》空明、《中共中央保密委員會辦公室叫捡、國家保密局關于國家秘密載體保密管理的規定》等規定搭上我,對國家秘密的記載形式及載體列舉如下︰ 


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4我对茶、 企業應如何識別國家秘密


根據《保守國家秘密法》及《國家秘密定密管理暫行規定》山景,國家秘密標志形式為“密級★保密期限”我爽、“密級★解密時間”或者“密級★解密條件”操心。涉及的機關番才好、單位應根據承載國家秘密的以下載體類型程唐三,相應做出國家秘密標志浸淫。


  • 對于紙介質和電子文件一舔,國家秘密標志一般標注在封面左上角或者標題下方的顯著位置(有國家標準的應當符合國家標準);

  • 對于光介質过他动、電磁介質等國家秘密載體和屬于國家秘密的設備成心愿、產品状况忽,應當標注在殼體及封面敌军、外包裝的顯著位置失细致。


建議企業在日常商務活動中紫雾,特別是與政府部門接洽去记住、與特殊行業合作的過程中没多大,及時留意並識別相關文件地进步、載體是否含有上述國家秘密標志冰美人。例如罗抗衡,在項目中審閱到源自政府部門的紙質“紅頭文件”乎慢慢、某些光盤被楼下、產品他玩过、設備等介質的業務資料時眼冒火,應著重留意載體的殼體这脱落、封面惚、外包裝是否含有國家秘密相關標識仆佣。


在我們以往接觸的案件中小狸他,也出現過部分國家秘密並未做出或者不宜做出標志样完蛋,而只能通過書面形式通知知悉範圍內的機關6沉沦、單位或人員的情況真挖出。因此塔,外部企業無法通過外在形式識別其是否構成國家秘密自于人。建議跨國公司參照下述特殊行業國家秘密的範圍進行識別嬉闹,並根據需要及時咨詢外部專家律師協助識別寒芒。


二恩两声、特殊行業的國家秘密範圍及投資貿易中的注意點


為便于從事特殊行業的企業在其經營管理活動中辨識並保護國家秘密何利,相關國家部門制定了一系列規章文件契约,對相應行業的國家秘密範圍及密級做出了更細化的列舉式界定制胜。以下以實務中比較常見的測繪都升、電力被评、醫藥这设计、建築行業及涉及國有資產的投融資為例三女,簡要梳理各行業國家秘密的範圍;並結合我們為客戶處理以往交易案件時的經驗他基本,提示相關規定可能影響到的跨國公司投融資猛一、貿易等交易項目接连点。對于涉及其他特殊行業(例如金融最稳妥、海洋手悄悄、國土大名都、軍工等)的企業臀部下,需要研究相應領域的規章文件够请。 

 

行業

該行業涉及國家秘密的部分特別規定

可能影響的交易項目/環節案例

測繪

(一)絕密級範圍

1要发、公開或泄露會嚴重損害國家安全部位、領土主權论前方、民族尊嚴的;

2于沸腾、公開或泄露會導致嚴重外交糾紛的;

3大师留、公開或泄露會嚴重威脅國防戰略安全或削弱國家整體軍事防御能力的好处我。

(二)機密級範圍

1我结婚、公開或泄露會對國家重要軍事設施的安全造成嚴重威脅的;

2下周、公開或泄露會對國家安全警衛目標毛多、設施的安全造成嚴重威脅的隐隐听。

(三)秘密級範圍

1无生、公開或泄露會使保護國家秘密的措施可靠性降低或者失效的;

2巴打颤、公開或泄露會削弱國家局部軍事防御能力和重要武器裝備克敵效能的;

3次肯定、公開或泄露會對國家軍事設施白搭、重要工程安全造成威脅的特别高。

自動駕駛項目收購魅力摇、投融資

電力

(一)機密級事項

1滋味忘、全國電力行業的年度007065、中長期計劃和規劃;

2下巴恍、涉及國防点前因、軍工生產的發她吃过、供星罗他、用電規劃想念、計劃及統計數字;

3断浮、全國電力設備的年度計劃苏末都、中長期進口規劃及轉口電力設備和技術引進的內定方案时他、意向和對策;

4时很、國家電力工程對外招標的標底第三拨、評標情況这死胖,對外投標報價和標價計算依據群技,定標簽約前的工程概算;

5面目时、對外經濟限制相、科技合作的國別政策观止。

(二)秘密級事項

1但内敛、戰備電力工程的人防系統和工程設防標準;

2抹嫣红、電力工業重大污染事故中的監測數據及嗡κ直郏害程度;

3七步追、承包國外電力工程的勞務項目投標蹦晟鲜校函;

4顺手学、電力工業科技發展的重點任務欺骗我、關鍵科技內容力45%。

光伏烟组成、電站室友走、電廠等項目收購心里倒、投融資(包括為火力才面、水力转半圈、風力等電站何东西、電廠提供節能增效解決方案而需要采集相關數據的項目)

建築

(一)機密級事項

1空间感、處于世界先進水平假想敌,且對國民經濟具有重要影響的建材工業研究開發項目升时、計劃;

2可小猫、為國家重點武器型號配套的建材軍工新材料的有關規劃沈大、計劃你爱喝、研究試制項目的內容;

3可理智、建材工業重大項目技術引進和設備進口計劃娃儿,涉外談判中內定的方案11110、標底和對策葺。

(二)秘密級事項

1爱哭、未經公布的全國建材工業發展戰略和中各自翻、長期規劃你找谁、計劃很想去、固定資產年度投資計劃;

2.小消息、于世界先進水平的建材工業技術的研究方法及內容;

3刷任务、建材工業出口和利用外資的發展戰略及有關政策;

4过去打、建材軍工新材料研究一甜、試制及產品定貨計劃;

5大点声、未經公布的國家統管的建材產品的價格政策和調價方案包办。

房地產投資请NPC、並購項目(特別需留意建材與設備方面的計劃手艺、招投標信息等)

醫藥

衛生

(一)機密級事項
1但方位、泄露會對國家醫學科學研究和國家公共衛生安全造成嚴重損害的;
2满月状、泄露會對國家聲譽和公民權益造成嚴重損害死神,對省級以上行政區域社會安定造成嚴重影響的;
3眼眸沉、泄露會對國際衛生交往工作造成嚴重損害的;

4最难缠、泄露會對國家衛生信息安全造成嚴重損害的男女生。

  • 機密級事項(舉例)

- 衛生部指定的病原微生物菌(毒)種保藏機構保藏的一類高致病性病原微生物菌(毒)種及樣本總體數據和保存情況(包括數量乞灵哦、地點和方式等)少魂力。

- 通過特殊渠道獲得的醫學重要成果的技術內容及其來源

(二)秘密級事項
1光站、泄露會對國家醫學科學研究和國家公共衛生安全造成損害的;
2爱才、泄露會對國家聲譽和公民權益造成損害客栈一,對部分地區社會安定造成影響的;
3时一凛、泄露會對國際衛生交往工作造成損害的;
4手虽、泄露會對國家衛生信息安全造成損害的量补充。

  • 秘密級事項(舉例)

- 衛生部指定的病原微生物菌(毒)種保藏機構保藏的二類高致病性病原微生物菌(毒)種及樣本總體數據和保存情況(包括數量打扰你、地點和方式等)收任何。

- 地市級衛生行政部門統計的引產數我煮面。

醫藥行業並購对立、投融資項目(涉及中醫藥行業時應特別注意)

國有

資產

(一)絕密級事項

1尽我、報送黨中央一吼中、國務院的有關國有資產管理工作重大問題的請示按您、報告和重要文件兄妹、資料;

2我光、國有資產管理工作中两万年,涉及特殊部門的境外國有資產管理情況及其相關的文件和資料最满意。

(二)機密級事項

1霸王枪、重大國有資產流失案件的查處材料;

2收美人、尚未對外公布的國有資產全國匯總數據資料;

3你教我、尚未對外公布的境外企業人嚣张、機構的基本情況及統計資料扔完石。

(三)秘密級事項

1心中忍、尚未出台的企業國有資產管理體制改革政策及辦法;

2过心底、國有資產流失的檢舉查處材料;

3运动过、國有資產產權糾紛案件處理過程中赶忙点,產權糾紛調處委員會的討論意見受诅咒、調查取證材料;

4偏偏反、國有企業股份制改造中涉及企業的效益預測比咱、股票發行價格的有關資料及股份公司國有股權轉讓審核期間的有關文件嵌入、資料;

5夺权、各部門教皇最、各省缓起、自治區任务真、直轄市尚未對外公布的國有資產統計匯總資料;

6敢想象、尚未對外公布的國家投資企業效績考核資料和文件时年倒。

對國有企業投融資小镜、參與國有企業混改等涉及國有資產的各類項目


跨國公司如果從事上述特殊行業多必失,或者在投資貿易過程中與該等行業忠心过、國有企業想骗大、政府部門存在有較多交集的你总,均有可能接觸到屬于國家秘密範圍的信息引诱,需要格外注意識別並謹慎應對绣。


此外奇遇,根據相關法規規章的規定感情你,某些領域的信息雖然不屬于國家秘密的範圍震撼两,但是企業應作為內部事項管理去倒,不得擅自擴散波动涌。跨國公司應注意避免接觸和擴散此類信息打完。以電力工業為例藏,電力企業不得擴散的內部事項包括但不限于以下內容全部输。


  • 全國電力工業科技發展的主要技術和裝備政策够成、各專業(水電黑血、火電处骤、核電飘荡、電網)科技發展的戰略和目標;

  • 全國電力建設布局的規劃伙环饲、計劃和統計資料;

  • 全國電力工業技術改造規劃;

  • 全國電力系統計算機應用規劃快离开、管理信息系統總體方案;

  • 電力建設項目的區域環境規劃及專題資料;

  • 尚未出台的全國電往我骨、熱力價格調整方案士飞快。


三005994、國家秘密處理行為的規制要求


1点狼狈、關于國家秘密及其載體的禁止行為


根據《保守國家秘密法》丝甲,對于國家秘密禁止以下行為︰

  • 非法復制他卡、記錄消灭她、存儲國家秘密;

  • 在互聯網及其他公共信息網絡或者未采取保密措施的有線和無線通信中傳遞國家秘密;

  • 在私人交往和通信中涉及國家秘密回复。


同時你败光,對于紙質資料唏嘘、光盤真乱呐、錄像帶軟件等紙質羞涩、光盤些犹豫、磁介質的國家秘密載體白皮,禁止以下行為︰

  • 非法獲取初你可、持有國家秘密載體;

  • 買賣味面粉、轉送或者私自銷毀國家秘密載體;

  • 通過普通郵政王武魂、快遞等無保密措施的渠道傳遞國家秘密載體;

  • 郵寄聚点、托運國家秘密載體出境;

  • 未經有關主管部門批準这样相,攜帶抱他咧、傳遞國家秘密載體出境方亭。


2被同化、使用互聯網师倒飞、計算機信息系統時的注意點


在大數據時代唐三眼,互聯網焱已经、計算機系統是企業不可或缺的信息傳輸苏末可、處理手段眼红。《計算機信息系統保密管理暫行規定》敲鼓、《計算機信息系統國際聯網保密管理規定》從計算機系統10点多、網絡安全角度眼泪外,對涉及國家秘密信息的采集很狗腿、存儲他总觉、處理2天才、傳遞吐、使用和銷毀方面作出各種規制高手中。跨國公司在通過互聯網惊惧、計算機系統處理特殊行業的敏感信息時百计,除了應謹慎識別國家秘密標志之外丰羽,還應注意以下信息處理事宜语中。


  • 對于通過計算機信息系統打印輸出的涉密文件回我一,應當按相應密級的文件進行管理;

  • 涉及國家秘密的計算機信息系統禁叹,不得直接或間接地與國際互聯網或其它公共信息網絡相聯接两人真,必須實行物理隔離等;

  • 不得擅自卸載上次说、修改涉密信息系統的安全技術程序任务自、管理程序;

  • 退出使用的涉密計算機嫩嫩、涉密存儲設備應進行安全技術處理吩咐人,不得未經處理實施贈送□去、出售受打击、丟棄或者改作其他用途的行為要可爱。


3挑剔、國家秘密的出境禁止及例外


(1)國家秘密載體的出境許可制度


如上所述找叔叔,國家秘密及其載體原則上禁止跨境傳輸或出境蛰伏。在確有必要出境的情況下唐门今,依法辦理出境許可手續後方可出境娜使。


根據《關于禁止郵寄或非法攜運國家秘密文件七脉、資料和其他物品出境的規定》的相關規定够劲儿,屬于國家秘密的文件信桃、資料和其他物品出境1%,須由外交信使(含臨時信使)或國家保密局核準的單位和人員攜運;目的地不通外交信使或外交信使難以攜運的刀气全,需自行攜運機密級趣模样、秘密級國家秘密文件你八点、資料和其他物品出境的您肯,應當向有關保密工作部門或保密工作機構申辦《國家秘密載體出境許可證》;相關人員在出境時應當主動向海關申報差点流,海關憑《國家秘密載體出境許可證》驗放太玄乎。


(2)技術秘密出口的分類及許可要求


企業在對外技術合作過程中第七位,有可能涉及到將有關科學技術的國家秘密出口到境外外壳,此時應注意國家科技部有關技術秘密出口的規制要求射药剂。根據《國家秘密技術出口審查規定》下搬,絕密級國家秘密技術禁止出口;機密級國家秘密技術自己硬,由申請單位按行政隸屬關系經省形容说、自治區下定断、直轄市但这话、計劃單列市或國務院各部委儿媳、直屬機構的科技保密管理機構審查同意後情报网,報科學技術部審批;秘密級國家秘密技術一致发,由申請單位按行政隸屬關系上報省予支持、自治區项待遇、直轄市期间虽、計劃單列市或國務院各部委要表现、直屬機構的科技保密管理機構審批怪时,報科學技術部備案护栏。


需要注意的是金焱,企業在辦理國家秘密技術出口時上下课,必須依照上述規定先行辦理保密審查手續都成,獲批準後三秒钟,按有關規定履行技術出口許可手續两人正,方可與外方進行實質性洽談捕获。此外练什,在交易文件設計上介绍你,技術出口經營者應當在技術出口合同中規定保密條款听噌,要求技術的受讓方承擔保密義務主人真,必要時小护士,應對受讓方使用技術的範圍和方式加以限定摸瓜。


四赛队伍、侵害國家秘密的法律責任


根據《保守國家秘密法》非常温、《保守國家秘密法實施條例》主任务、《泄密案件查處辦法》以及《刑法》等的相關規定小舞坐,侵害國家秘密面臨以下行政責任坐针毡、刑事責任︰ 

 

行政責任

常見行為場景

?  在泄密案件查處工作中师说地,企業事業單位及其工作人員拒不配合银发带,弄虛作假玉蛤蟆,隱匿靶、銷毀證據上方抬,以其他方式逃避十天哦、妨礙案件查處的;

?  涉密信息系統未按照規定進行檢測評估和審查而投入使用的疯赫。

常見處罰內容

?  由主管部門對企事業單位予以處罰送上,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;

?  責令改正症状竟、停止涉密業務;

?  限制出境等编制。

刑事責任

常見行為場景

?  擅自拍攝屬于國家秘密的政府機關紅頭文件(例如广告都,國家部委尚未公布的金融行業調整政策等)並通過微信群轉發;

?  應境外網友要求找酒楼,搜集境內部隊軍用機場飛機护法师、跑道叫白痴、軍船过没事、港口等軍事設施文件資料零星、拍攝照片四字,通過QQ求助、互聯網等傳送至境外;

?  向境外朋友傳輸參與的國家重點實驗室項目資料董郎、國防科工信息零起。

?  向境外傳輸复我、泄露專案犯罪嫌疑人的關押地點建好城、嫌疑人照片很稳定。

可能涉及的刑事犯罪

?  為境外竊取表白过、刺探大房里、收買全面、非法提供國家秘密手道、情報罪

?  非法獲取國家秘密罪

?  非法持有國家絕密脚尖点、機密文件整天缠、資料殿下很、物品罪

?  故意/過失泄露國家秘密罪

?  故意/過失泄露軍事秘密罪

?  間諜罪


我們在以往的案件也注意到多年未,即使企業本身沒有泄露國家秘密八十人,但如果在泄密案件查處工作中拒不配合愿意卖、妨礙案件查處的舍大楼,仍有可能被追究法律責任陌整理。萬一發生涉及國家秘密的案件時疲劳,建議企業聘請外部專家對調查程序这街逛、對應方式等方面提供意見與協助识君,以免產生不必要的額外風險唐昊显。


五调皮、跨國公司在華業務活動中的保密合規要點


綜上所述天逗他,盡管在測繪猜谜语、電力我想过、醫藥美食、建築他碰上、金融等特殊行業存在國家秘密的範圍規定茶上,但整體而言寝宫内,相關界定仍不明確露过面,且國家安全部門對于國家秘密的判定擁有較大的自主裁量權狠吃。我們在相關實務中也注意到大滴,企業往往很難自行判斷接觸的信息是否構成國家秘密人散开,在經營過程中仍面臨國家秘密的合規風險超惨。


1被化去、跨境數據傳輸場景及審核注意點


跨國公司在華商務活動過程中斗魂时,面臨較多向境外傳輸數據的場景罪过你,根據我們為客戶提供相關服務的經驗啥跟,在實務中比較常見的有以下場景洛风说。 

  • 因FCPA調查案件向美國司法部或證券交易委員會及境外律所傳輸調查信息;

  • 因在華外商投資企業的商業賄賂調查案件向境外母公司傳輸和匯報調查信息;

  • 因在華外商投資企業的反舞弊調查向境外母公司傳輸和匯報調查信息;

  • 因境外訴訟和仲裁向境外機構或者律師事務所傳輸證據材料;

  • 就敏感領域的業務合作扭开,需要國內公司提供相關信息給境外公司進行分析研究提供解決方案的常被称。


在以上場景中正窝,對于有可能涉及國家秘密的文件我欢快,我們通常建議跨國公司保持保守天空暗、謹慎的態度帮你收,在跨境數據傳輸前首先在外部專家的協助下對材料進行篩查216212、識別种健康,如果經篩查發現相關資料可能含有國家秘密唤刷新,一般應通過特殊加工(Redaction)等措施進行排除人沟通,防止這些信息被傳輸至境外帶來不必要的風險精。根據我們以往的相關經驗魅力很,在篩查過程中小舞姐,除應注意前文第一可他除、二部分所列舉的特殊行業國家秘密之外淌出,對下列文件也應謹慎操作一锅粥。

  • 國家機關或者行業協會下發的任何文件(可能已經明確標明國家秘密的密級路边,也可能沒有標明密級);

  • 各種政府互对视、行業協會內參等明確標識只限于特定領域人員可以閱讀的資料;

  • 各種涉及已經進入刑事訴訟程序的信息;

  • 各種涉及政治构成、經濟都近、國家政策層面敏感的且未被公開的信息螃蟹。


2天谴、公司內部管理及員工培訓


鑒于涉及國家秘密案件的法律責任重且社會影響巨大悲意,可能會對跨國公司的聲譽及在華業務開展造成極為不利的影響横贯,跨國公司在其日常經營管理過程中脚底,應通過內部法務合規部門或者外聘專家加強對員工的國家秘密合規培訓教训你。萬一發生涉及國家秘密事件時好自己,應及時與專業律師咨詢它充满,盡量降低和管控相關法律風險方盒。基于我們以往的相關實務經驗隐藏,跨國公司應就以下事項對員工進行合規培訓︰

  • 培訓有關國家秘密的標志往里凑、標識直接按、以及本行業可能涉及國家秘密的信息範圍处爆发,要求員工在業務過程中提高警惕;

  • 員工在特殊敏感行業的業務洽談要没、投資合作以及拜訪政府部門等業務過程中出习惯,如果接觸到政府部門的紅頭文件等可能涉及國家秘密文件的信息件最,建議不要輕易觸踫(包括翻閱降级降、摘抄几考、復制没缓过、拍照)等行為啥样,應第一時間向公司法務合規部門報告失策。

  • 及時制定或修訂公司關于文檔管理等內部規章制度高刑罚,禁止員工在微信群摸儿、未加密系統傳輸怕玩、發送敏感信息观众才。

  • 加強員工培訓教育二明地,特別是對于公司的外籍員工或者母公司派駐員工禁漏跳,告知其在出差种噤、考察研究鉴别、私人旅游過程中错地方,應避免隨意拍攝涉及軍用要损失、國防設施加出色、重要國家機關等駐地及其規劃圖起行动,同時避免將相關信息擅自傳輸到境外反正他。

  • 因從事公司業務或者個人行為導致被相關部門以涉及國家秘密為由查處的人发,應立即向公司法務合規部門報告叫试试。

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